大商所:关于违规案件处理情况的公告
发布时间:2022-11-8 18:00:26
作者:雨轩
来源:大连商品交易所
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近期,我所调查审理了3起违规案件,决定对5名违规客户实施纪律处分。
请各会员单位和投资者提高合规和风险意识,严格遵守法律法规和交易所各项规则,自觉维护期货市场秩序。
序号 |
违规当事人 |
违规事由 |
违规合约 |
纪律处分 |
1 |
刘某某、徐某某 |
约定交易转移资金 |
焦炭J2301、焦煤JM2301和JM2304 |
给予刘某某、徐某某警告、暂停开仓交易3个月的纪律处分。 |
2 |
周某某、钱某某 |
在实际控制账户之间转移资金 |
铁矿石品种的4个期权合约 |
给予周某某、钱某某警告、暂停开仓交易1个月的纪律处分。 |
3 |
上海某某资产管理中心 |
自成交影响合约价格 |
聚氯乙烯V2206 |
给予上海某某资产管理中心警告的纪律处分。 |
特此公告。